ก.ล.ต.สั่งปรับ “บลจ.บัวหลวง” พร้อมผู้บริหาร  “พีรพงศ์ จิระเสวีจินดา-สันติ ธนะนิรันดร “2.3 ล้านบาท วิเคราะห์หลักทรัพย์ไม่รัดกุม

ก.ล.ต.สั่งปรับ "บลจ.บัวหลวง” และ  2 ผู้บริหาร  "พีรพงศ์ จิระเสวีจินดา-สันติ ธนะนิรัน ดร" รวมเป็นเงิน 2.3 ล้านบาท เหตุไม่ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ ระบบงานจัดการลงทุนการวิเคราะห์ทบทวน-ติดตาม คุณภาพหลักทรัพย์ไม่รัดกุมเพียงพอ

สํานักงานคณะกรรมการก่ากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เปิดเผยว่า ก.ล.ต.ได้มีค่าสั่งเปรียบเทียบปรับบริษัท หลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม (บลจ.) บัวหลวง จํากัด ตามมาตรา 17 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ เนื่องจากระหว่างวันที่ 27 มกราคม 2566 ถึงวันที่ 28 ตุลาคม 2567 บลจ.บัวหลวง ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุน มิได้ปฏิบัติให้ เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการก่ากับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยบลจ.บัวหลวง มีระบบงานการ จัดการลงทุนในเรื่องการวิเคราะห์ทบทวนและติดตามคุณภาพหลักทรัพย์ไม่รัดกุมเพียงพอ โดยปรับเป็นเงิน 2,091,750.00บาท

ก.ล.ต.ยังได้สั่งปรับ นายพีรพงศ์ จิระเสวีจินดา ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร และนายสันติ ธนะนิรันดร์ หัวหน้าสายงานจัดการ กองทุน และประธานคณะกรรมการลงทุน ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดําเนินงานของบลจ.บัวหลวง มีหน้าที่กํากับดูแลให้ บลจ. บัวหลวง มีระบบงานการจัดการลงทุนในเรื่องการวิเคราะห์ทบทวนและติดตามคุณภาพหลักทรัพย์ให้เป็นไปตามเงื่อนไขที่ประกาศกําหนด

แต่นายสันติไม่สั่งการหรือไม่กระทําการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทําา จึงต้องรับผิดกรณี บลจ.บัวหลวง มีระบบ งานการจัดการลงทุนในเรื่องการวิเคราะห์ทบทวนและติดตามคุณภาพหลักทรัพย์ไม่เป็นไปตามเงื่อนไขที่ประกาศกําหนด ตาม มาตรา 283 วรรคหนึ่ง และ 117 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ โดยปรับเป็นเงินรายละ 112,500.00 บาท